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第一篇知识精讲及命题预测
第一章*市场概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/4
第一节*与*市场/4
第二节*市场参与者/7
第三节*市场的产生与发展/11
本章经典真题回顾/17
本章预测试题/19
参考答案及解析/23
第二章股票/27
大纲考点/27
本章考点内容精析/28
第一节股票的特征与类型/28
第二节股票的价值与价格/32
第三节普通股票与优先股票/34
第四节我国的股票类型/36
本章经典真题回顾/38
本章预测试题/40
参考答案及解析/45
第三章*/49
大纲考点/49
本章考点内容精析/50
第一节*的特征与类型/50
第二节政府*/53
第三节金融*与公司*/56
第四节国际*/61
本章经典真题回顾/63
本章预测试题/64
参考答案及解析/69
第四章*投资基金/75
大纲考点/75
本章考点内容精析/76
第一节*投资基金概述/76
第二节*投资基金当事人/82
第三节*投资基金的费用与资产估值/85
第四节*投资基金的收入、风险与信息披露/87
第五节*投资基金的投资/89
本章经典真题回顾/90
本章预测试题/92
参考答案及解析/97
第五章金融衍生工具/103
大纲考点/103
本章考点内容精析/104
第一节金融衍生工具概述/104
第二节金融远期、期货与互换/109
第三节金融期权与期权类金融衍生产品/116
第四节其他衍生工具简介/121
本章经典真题回顾/125
本章预测试题/127
参考答案及解析/132
第六章*市场运行/137
大纲考点/137
本章考点内容精析/138
第一节*发行市场/138
第二节*交易市场/142
第三节*价格指数/148
第四节*投资的收益与风险/153
本章经典真题回顾/155
本章预测试题/157
参考答案及解析/163
第七章*中介机构/168
大纲考点/168
本章考点内容精析/169
第一节*公司概述/169
第二节*公司的主要业务/173
第三节*公司治理结构和内部控制/177
第四节*服务机构/183
本章经典真题回顾/189
本章预测试题/191
参考答案及解析/197
第八章*市场法律制度与监督管理/203
大纲考点/203
本章考点内容精析/204
第一节*市场法律、法规概述/204
第二节*市场的行政监管/211
第三节*市场的自律管理/217
本章经典真题回顾/224
本章预测试题/225
参考答案及解析/231
第二篇最新真题及名师详解
2013年*从业人员资格考试——《*市场基础知识》试题精选/239
参考答案及解析/253
附录/264
《*市场基础知识》重要公式汇总/264
2014年*业从业人员资格考试——《*市场基础知识》考试大纲/266
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*投资分析概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*投资分析的含义及目标/3
第二节*投资分析理论的发展与演化/4
第三节*投资主要分析方法和策略/10
第四节*投资分析的信息来源/14
本章经典真题回顾/15
本章预测试题/16
参考答案及解析/19
第二章有价*的投资价值分析与估值方法/22
大纲考点/22
本章考点内容精析/23
第一节*估值基本原理/23
第二节*估值分析/25
第三节股票估值分析/29
第四节金融衍生工具的投资价值分析/33
本章经典真题回顾/37
本章预测试题/38
参考答案及解析/42
第三章宏观经济分析/47
大纲考点/47
本章考点内容精析/48
第一节宏观经济分析概述/48
第二节宏观经济分析与*市场/53
第三节*市场的供求关系/58
本章经典真题回顾/61
本章预测试题/62
参考答案及解析/66
第四章行业分析/71
大纲考点/71
本章考点内容精析/72
第一节行业分析概述/72
第二节行业的一般特征分析/74
第三节影响行业兴衰的主要因素/79
第四节行业分析的方法/81
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第五章公司分析/92
大纲考点/92
本章考点内容精析/94
第一节公司分析概述/94
第二节公司基本分析/94
第三节公司财务分析/97
第四节公司重大事项分析/109
本章经典真题回顾/113
本章预测试题/114
参考答案及解析/123
第六章*投资技术分析/132
大纲考点/132
本章考点内容精析/133
第一节*投资技术分析概述/133
第二节*投资技术分析主要理论/134
第三节*投资技术分析主要技术指标/142
本章经典真题回顾/147
本章预测试题/148
参考答案及解析/154
第七章*组合管理理论/161
大纲考点/161
本章考点内容精析/162
第一节*组合管理概述/162
第二节*组合分析/163
第三节资本资产定价模型/167
第四节套利定价理论/170
第五节*组合的业绩评估/171
第六节*资产组合管理/174
本章经典真题回顾/176
本章预测试题/177
参考答案及解析/183
第八章金融工程应用分析/189
大纲考点/189
本章考点内容精析/189
第一节金融工程概述/189
第二节期货的套期保值与套利/191
第三节风险管理VaR方法/196
本章经典真题回顾/198
本章预测试题/199
参考答案及解析/203
第九章*投资咨询业务与*分析师、*投资顾问/208
大纲考点/208
本章考点内容精析/209
第一节*投资咨询业务/209
第二节*投资咨询相关法律法规及规范制度/217
第三节*分析师自律组织/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/229
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业资格考试《*投资分析》试题精选/233
参考答案及解析/244
附录/255
《*投资分析》重要公式汇总/255
2014年*业从业人员资格考试——《*投资分析》考试大纲/266
目的与要求/266
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*经营机构的投资银行业务/3
大 纲
考点/3
本章考点内容精析/3
第一节投资银行业务概述/3
第二节投资银行业务资格/6
第三节投资银行业务的内部控制/7
第四节投资银行业务的监管/8
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/10
参考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 纲
考点/20
本章考点内容精析/21
第一节股份有限公司的设立/21
第二节股份有限公司的股份和公司*/24
第三节股份有限公司的组织机构/26
第四节上市公司组织机构的特别规定/30
第五节股份有限公司的财务会计/34
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章经典真题回顾/35
本章预测试题/36
参考答案及解析/41
第三章企业的股份制改组/46
大 纲
考点/46
本章考点内容精析/46
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序/46
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查/48
本章经典真题回顾/52
本章预测试题/53
参考答案及解析/57
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序/62
大 纲
考点/62
本章考点内容精析/62
第一节首次公开发行股票申请文件的准备/62
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准/65
本章经典真题回顾/69
本章预测试题/70
参考答案及解析/74
第五章首次公开发行股票并上市的操作/78
大 纲
考点/78
本章考点内容精析/79
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见/79
第二节首次公开发行股票的估值和询价/80
第三节首次公开发行股票的发行方式/83
第四节首次公开发行股票的具体操作/85
第五节股票的上市保荐/86
本章经典真题回顾/89
本章预测试题/90
参考答案及解析/95
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露/100
大 纲
考点/100
本章考点内容精析/100
第一节信息披露概述/100
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要/101
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告/106
第四节股票上市公告书/107
第五节创业板信息披露方面的特殊要求/109
本章经典真题回顾/110
本章预测试题/110
参考答案及解析/115
第七章上市公司发行新股并上市/120
大 纲
考点/120
本章考点内容精析/120
第一节上市公司发行新股的准备工作/120
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序/124
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序/125
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露/127
本章经典真题回顾/128
本章预测试题/128
参考答案及解析/134
第八章可转换公司*及可交换公司*的发行并上市/139
大 纲
考点/139
本章考点内容精析/140
第一节上市公司发行可转换公司*的准备工作/140
第二节可转换公司*发行的申报与核准/143
第三节可转换公司*的发行与上市/144
第四节可转换公司*的信息披露/146
第五节上市公司股东发行可交换公司*/148
本章经典真题回顾/149
本章预测试题/150
参考答案及解析/153
第九章*的发行与承销/156
大 纲
考点/156
本章考点内容精析/157
第一节国债的发行与承销/157
第二节地方政府*的发行与承销/159
第三节金融*的发行与承销/160
第四节企业*的发行与承销/165
第五节公司*的发行与承销/168
第六节短期融资券的发行与承销/174
第七节中期票据的发行与承销/175
第八节中小非金融企业集合票据/176
第九节*公司*的发行与承销/176
第十节资产支持*的发行与承销/179
第十一节国际开发机构人民币*的发行与承销/183
本章经典真题回顾/183
本章预测试题/184
参考答案及解析/189
第十章外资股的发行/193
大 纲
考点/193
本章考点内容精析/193
第一节境内上市外资股的发行/193
第二节H股的发行与上市/196
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市/198
第四节境内上市公司所属企业境外上市/199
第五节外资股招股说明书的制作/200
第六节国际推介与分销/200
本章经典真题回顾/201
本章预测试题/202
参考答案及解析/206
第十一章公司收购/211
大 纲
考点/211
本章考点内容精析/212
第一节公司收购概述/212
第二节上市公司收购/214
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定/221
第四节外国投资者对上市公司的战略投资/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/230
第十二章公司重组与财务顾问业务/232
大 纲
考点/232
本章考点内容精析/233
第一节上市公司重大资产重组/233
第二节并购重组审核委员会工作规程/238
第三节上市公司并购重组财务顾问业务/240
本章经典真题回顾/241
本章预测试题/242
参考答案及解析/244
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业人员资格考试《*发行与承销》试题精选/249
参考答案及解析/261
附录/270
《*发行与承销》/270
2014年*业从业人员资格考试——《*发行与承销》考试大纲/272
目的与要求/272
主要内容/272
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*交易概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*交易的概念、基本要素和交易机制/3
第二节*交易所的会员、席位和交易单元/7
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/11
参考答案及解析/14
第二章*交易程序/18
大纲考点/18
本章考点内容精析/18
第一节*交易程序概述/18
第二节*账户和*托管/20
第三节委托买卖/21
第四节竞价与成交/24
第五节交易结算/26
本章经典真题回顾/27
本章预测试题/28
参考答案及解析/31
第三章特别交易事项及其监管/34
大纲考点/34
本章考点内容精析/34
第一节特别交易规定与交易事项/34
第二节交易信息和交易行为的监督与管理/39
本章经典真题回顾/43
本章预测试题/44
参考答案及解析/46
第四章*经纪业务/49
大 纲
考点/49
本章考点内容精析/49
第一节*经纪业务概述/49
第二节*经纪业务的营运管理/52
第三节*经纪业务的营销管理/57
第四节*经纪业务的风险及其防范/60
第五节*经纪业务的监管和法律责任/61
本章经典真题回顾/65
本章预测试题/66
参考答案及解析/69
第五章经纪业务相关实务/73
大 纲
考点/73
本章考点内容精析/73
第一节股票网上发行/73
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/75
第三节基金、权证和可转换*的相关操作/77
第四节代办股份转让/80
第五节期货交易的中间介绍/82
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第六章*自营业务/91
大 纲
考点/91
本章考点内容精析/91
第一节*自营业务的含义与特点/91
第二节*公司*自营业务管理/92
第三节*自营业务的禁止行为/94
第四节*自营业务的监管和法律责任/95
本章经典真题回顾/97
本章预测试题/98
参考答案及解析/101
第七章资产管理业务/103
大 纲
考点/103
本章考点内容精析/103
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/103
第二节资产管理业务的基本要求/105
第三节定向资产管理业务/106
第四节集合资产管理业务/109
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/112
第六节资产管理业务的监管和法律责任/113
本章经典真题回顾/116
本章预测试题/117
参考答案及解析/121
第八章融资融券业务/124
大 纲
考点/124
本章考点内容精析/125
第一节融资融券业务的含义及资格管理/125
第二节融资融券业务的管理/126
第三节融资融券业务的风险及其控制/132
第四节融资融券业务的监管和法律责任/133
第五节转融通业务/134
本章经典真题回顾/138
本章预测试题/139
参考答案及解析/143
第九章*回购交易/147
大 纲
考点/147
本章考点内容精析/147
第一节*质押式回购交易/147
第二节*买断式回购交易/150
第三节*回购交易的清算与交收/153
本章经典真题回顾/156
本章预测试题/157
参考答案及解析/161
第十章*登记与交易结算/166
大 纲
考点/166
本章考点内容精析/166
第一节*登记/166
第二节*交易清算与交收/169
第三节结算账户的管理/170
第四节*交易的结算流程/172
第五节结算风险及防范/173
本章经典真题回顾/175
本章预测试题/176
参考答案及解析/181
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业资格考试《*交易》试题精选/187
参考答案及解析/200
附录/213
《*交易》重要公式汇总/213
2014年*业从业人员资格考试——《*交易》考试大纲/215
目的与要求/215
主要内容/215
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*投资基金概述/3
大 纲
考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*投资基金的概念与特点/3
第二节*投资基金的运作与参与主体/4
第三节*投资基金的法律形式/6
第四节*投资基金的运作方式/7
第五节*投资基金的起源与发展/7
第六节我国基金业的发展概况/8
第七节基金业在金融体系中的地位与作用/10
本章经典真题回顾/11
本章预测试题/12
参考答案及解析/14
第二章*投资基金的类型/17
大 纲
考点/17
本章考点内容精析/18
第一节*投资基金分类概述/18
第二节股票基金/21
第三节*基金/24
第四节货币市场基金/26
第五节混合基金/27
第六节保本基金/28
第七节交易型开放式指数基金（ETF）/29
第八节QDII基金/31
第九节分级基金/32
第十节基金评价与投资选择/33
本章经典真题回顾/36
本章预测试题/37
参考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易与登记/42
大 纲
考点/42
本章考点内容精析/43
第一节基金的募集与认购/43
第二节基金的交易、申购和赎回/45
第三节基金份额的登记/52
本章经典真题回顾/53
本章预测试题/54
参考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 纲
考点/58
本章考点内容精析/59
第一节基金管理人概述/59
第二节基金管理公司机构设置/61
第三节基金投资运作管理/63
第四节特定客户资产管理业务/65
第五节基金管理公司治理结构与内部控制/66
本章经典真题回顾/71
本章预测试题/72
参考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 纲
考点/76
本章考点内容精析/76
第一节基金托管人概述/76
第二节机构设置与技术系统/78
第三节基金财产保管/79
第四节基金资金清算/80
第五节基金会计复核/81
第六节基金投资运作监督/82
第七节基金托管人内部控制/83
本章经典真题回顾/85
本章预测试题/86
参考答案及解析/88
第六章基金的市场营销/90
大 纲
考点/90
本章考点内容精析/91
第一节基金营销概述/91
第二节基金产品设计与定价/92
第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务/94
第四节基金销售机构/96
第五节基金销售行为规范/99
第六节*投资基金销售业务信息管理/103
第七节基金销售机构内部控制/104
本章经典真题回顾/106
本章预测试题/107
参考答案及解析/109
第七章基金的估值、费用与会计核算/111
大 纲
考点/111
本章考点内容精析/111
第一节基金资产估值/111
第二节基金费用/115
第三节基金会计核算/116
第四节基金财务会计报告分析/117
本章经典真题回顾/118
本章预测试题/119
参考答案及解析/122
第八章基金利润分配与税收/124
大 纲
考点/124
本章考点内容精析/124
第一节基金利润/124
第二节基金利润分配/125
第三节基金税收/126
本章经典真题回顾/127
本章预测试题/128
参考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 纲
考点/132
本章考点内容精析/133
第一节基金信息披露概述/133
第二节基金主要当事人的信息披露义务/136
第三节基金募集信息披露/137
第四节基金运作信息披露/139
第五节基金临时信息披露/143
第六节特殊基金品种的信息披露/143
本章经典真题回顾/145
本章预测试题/146
参考答案及解析/149
第十章基金监管/151
大 纲
考点/151
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第一篇知识精讲及命题预测
第一章*市场概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/4
第一节*与*市场/4
第二节*市场参与者/7
第三节*市场的产生与发展/11
本章经典真题回顾/17
本章预测试题/19
参考答案及解析/23
第二章股票/27
大纲考点/27
本章考点内容精析/28
第一节股票的特征与类型/28
第二节股票的价值与价格/32
第三节普通股票与优先股票/34
第四节我国的股票类型/36
本章经典真题回顾/38
本章预测试题/40
参考答案及解析/45
第三章*/49
大纲考点/49
本章考点内容精析/50
第一节*的特征与类型/50
第二节政府*/53
第三节金融*与公司*/56
第四节国际*/61
本章经典真题回顾/63
本章预测试题/64
参考答案及解析/69
第四章*投资基金/75
大纲考点/75
本章考点内容精析/76
第一节*投资基金概述/76
第二节*投资基金当事人/82
第三节*投资基金的费用与资产估值/85
第四节*投资基金的收入、风险与信息披露/87
第五节*投资基金的投资/89
本章经典真题回顾/90
本章预测试题/92
参考答案及解析/97
第五章金融衍生工具/103
大纲考点/103
本章考点内容精析/104
第一节金融衍生工具概述/104
第二节金融远期、期货与互换/109
第三节金融期权与期权类金融衍生产品/116
第四节其他衍生工具简介/121
本章经典真题回顾/125
本章预测试题/127
参考答案及解析/132
第六章*市场运行/137
大纲考点/137
本章考点内容精析/138
第一节*发行市场/138
第二节*交易市场/142
第三节*价格指数/148
第四节*投资的收益与风险/153
本章经典真题回顾/155
本章预测试题/157
参考答案及解析/163
第七章*中介机构/168
大纲考点/168
本章考点内容精析/169
第一节*公司概述/169
第二节*公司的主要业务/173
第三节*公司治理结构和内部控制/177
第四节*服务机构/183
本章经典真题回顾/189
本章预测试题/191
参考答案及解析/197
第八章*市场法律制度与监督管理/203
大纲考点/203
本章考点内容精析/204
第一节*市场法律、法规概述/204
第二节*市场的行政监管/211
第三节*市场的自律管理/217
本章经典真题回顾/224
本章预测试题/225
参考答案及解析/231
第二篇最新真题及名师详解
2013年*从业人员资格考试——《*市场基础知识》试题精选/239
参考答案及解析/253
附录/264
《*市场基础知识》重要公式汇总/264
2014年*业从业人员资格考试——《*市场基础知识》考试大纲/266
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*投资分析概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*投资分析的含义及目标/3
第二节*投资分析理论的发展与演化/4
第三节*投资主要分析方法和策略/10
第四节*投资分析的信息来源/14
本章经典真题回顾/15
本章预测试题/16
参考答案及解析/19
第二章有价*的投资价值分析与估值方法/22
大纲考点/22
本章考点内容精析/23
第一节*估值基本原理/23
第二节*估值分析/25
第三节股票估值分析/29
第四节金融衍生工具的投资价值分析/33
本章经典真题回顾/37
本章预测试题/38
参考答案及解析/42
第三章宏观经济分析/47
大纲考点/47
本章考点内容精析/48
第一节宏观经济分析概述/48
第二节宏观经济分析与*市场/53
第三节*市场的供求关系/58
本章经典真题回顾/61
本章预测试题/62
参考答案及解析/66
第四章行业分析/71
大纲考点/71
本章考点内容精析/72
第一节行业分析概述/72
第二节行业的一般特征分析/74
第三节影响行业兴衰的主要因素/79
第四节行业分析的方法/81
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第五章公司分析/92
大纲考点/92
本章考点内容精析/94
第一节公司分析概述/94
第二节公司基本分析/94
第三节公司财务分析/97
第四节公司重大事项分析/109
本章经典真题回顾/113
本章预测试题/114
参考答案及解析/123
第六章*投资技术分析/132
大纲考点/132
本章考点内容精析/133
第一节*投资技术分析概述/133
第二节*投资技术分析主要理论/134
第三节*投资技术分析主要技术指标/142
本章经典真题回顾/147
本章预测试题/148
参考答案及解析/154
第七章*组合管理理论/161
大纲考点/161
本章考点内容精析/162
第一节*组合管理概述/162
第二节*组合分析/163
第三节资本资产定价模型/167
第四节套利定价理论/170
第五节*组合的业绩评估/171
第六节*资产组合管理/174
本章经典真题回顾/176
本章预测试题/177
参考答案及解析/183
第八章金融工程应用分析/189
大纲考点/189
本章考点内容精析/189
第一节金融工程概述/189
第二节期货的套期保值与套利/191
第三节风险管理VaR方法/196
本章经典真题回顾/198
本章预测试题/199
参考答案及解析/203
第九章*投资咨询业务与*分析师、*投资顾问/208
大纲考点/208
本章考点内容精析/209
第一节*投资咨询业务/209
第二节*投资咨询相关法律法规及规范制度/217
第三节*分析师自律组织/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/229
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业资格考试《*投资分析》试题精选/233
参考答案及解析/244
附录/255
《*投资分析》重要公式汇总/255
2014年*业从业人员资格考试——《*投资分析》考试大纲/266
目的与要求/266
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*经营机构的投资银行业务/3
大 纲
考点/3
本章考点内容精析/3
第一节投资银行业务概述/3
第二节投资银行业务资格/6
第三节投资银行业务的内部控制/7
第四节投资银行业务的监管/8
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/10
参考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 纲
考点/20
本章考点内容精析/21
第一节股份有限公司的设立/21
第二节股份有限公司的股份和公司*/24
第三节股份有限公司的组织机构/26
第四节上市公司组织机构的特别规定/30
第五节股份有限公司的财务会计/34
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章经典真题回顾/35
本章预测试题/36
参考答案及解析/41
第三章企业的股份制改组/46
大 纲
考点/46
本章考点内容精析/46
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序/46
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查/48
本章经典真题回顾/52
本章预测试题/53
参考答案及解析/57
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序/62
大 纲
考点/62
本章考点内容精析/62
第一节首次公开发行股票申请文件的准备/62
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准/65
本章经典真题回顾/69
本章预测试题/70
参考答案及解析/74
第五章首次公开发行股票并上市的操作/78
大 纲
考点/78
本章考点内容精析/79
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见/79
第二节首次公开发行股票的估值和询价/80
第三节首次公开发行股票的发行方式/83
第四节首次公开发行股票的具体操作/85
第五节股票的上市保荐/86
本章经典真题回顾/89
本章预测试题/90
参考答案及解析/95
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露/100
大 纲
考点/100
本章考点内容精析/100
第一节信息披露概述/100
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要/101
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告/106
第四节股票上市公告书/107
第五节创业板信息披露方面的特殊要求/109
本章经典真题回顾/110
本章预测试题/110
参考答案及解析/115
第七章上市公司发行新股并上市/120
大 纲
考点/120
本章考点内容精析/120
第一节上市公司发行新股的准备工作/120
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序/124
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序/125
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露/127
本章经典真题回顾/128
本章预测试题/128
参考答案及解析/134
第八章可转换公司*及可交换公司*的发行并上市/139
大 纲
考点/139
本章考点内容精析/140
第一节上市公司发行可转换公司*的准备工作/140
第二节可转换公司*发行的申报与核准/143
第三节可转换公司*的发行与上市/144
第四节可转换公司*的信息披露/146
第五节上市公司股东发行可交换公司*/148
本章经典真题回顾/149
本章预测试题/150
参考答案及解析/153
第九章*的发行与承销/156
大 纲
考点/156
本章考点内容精析/157
第一节国债的发行与承销/157
第二节地方政府*的发行与承销/159
第三节金融*的发行与承销/160
第四节企业*的发行与承销/165
第五节公司*的发行与承销/168
第六节短期融资券的发行与承销/174
第七节中期票据的发行与承销/175
第八节中小非金融企业集合票据/176
第九节*公司*的发行与承销/176
第十节资产支持*的发行与承销/179
第十一节国际开发机构人民币*的发行与承销/183
本章经典真题回顾/183
本章预测试题/184
参考答案及解析/189
第十章外资股的发行/193
大 纲
考点/193
本章考点内容精析/193
第一节境内上市外资股的发行/193
第二节H股的发行与上市/196
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市/198
第四节境内上市公司所属企业境外上市/199
第五节外资股招股说明书的制作/200
第六节国际推介与分销/200
本章经典真题回顾/201
本章预测试题/202
参考答案及解析/206
第十一章公司收购/211
大 纲
考点/211
本章考点内容精析/212
第一节公司收购概述/212
第二节上市公司收购/214
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定/221
第四节外国投资者对上市公司的战略投资/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/230
第十二章公司重组与财务顾问业务/232
大 纲
考点/232
本章考点内容精析/233
第一节上市公司重大资产重组/233
第二节并购重组审核委员会工作规程/238
第三节上市公司并购重组财务顾问业务/240
本章经典真题回顾/241
本章预测试题/242
参考答案及解析/244
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业人员资格考试《*发行与承销》试题精选/249
参考答案及解析/261
附录/270
《*发行与承销》/270
2014年*业从业人员资格考试——《*发行与承销》考试大纲/272
目的与要求/272
主要内容/272
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*交易概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*交易的概念、基本要素和交易机制/3
第二节*交易所的会员、席位和交易单元/7
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/11
参考答案及解析/14
第二章*交易程序/18
大纲考点/18
本章考点内容精析/18
第一节*交易程序概述/18
第二节*账户和*托管/20
第三节委托买卖/21
第四节竞价与成交/24
第五节交易结算/26
本章经典真题回顾/27
本章预测试题/28
参考答案及解析/31
第三章特别交易事项及其监管/34
大纲考点/34
本章考点内容精析/34
第一节特别交易规定与交易事项/34
第二节交易信息和交易行为的监督与管理/39
本章经典真题回顾/43
本章预测试题/44
参考答案及解析/46
第四章*经纪业务/49
大 纲
考点/49
本章考点内容精析/49
第一节*经纪业务概述/49
第二节*经纪业务的营运管理/52
第三节*经纪业务的营销管理/57
第四节*经纪业务的风险及其防范/60
第五节*经纪业务的监管和法律责任/61
本章经典真题回顾/65
本章预测试题/66
参考答案及解析/69
第五章经纪业务相关实务/73
大 纲
考点/73
本章考点内容精析/73
第一节股票网上发行/73
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/75
第三节基金、权证和可转换*的相关操作/77
第四节代办股份转让/80
第五节期货交易的中间介绍/82
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第六章*自营业务/91
大 纲
考点/91
本章考点内容精析/91
第一节*自营业务的含义与特点/91
第二节*公司*自营业务管理/92
第三节*自营业务的禁止行为/94
第四节*自营业务的监管和法律责任/95
本章经典真题回顾/97
本章预测试题/98
参考答案及解析/101
第七章资产管理业务/103
大 纲
考点/103
本章考点内容精析/103
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/103
第二节资产管理业务的基本要求/105
第三节定向资产管理业务/106
第四节集合资产管理业务/109
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/112
第六节资产管理业务的监管和法律责任/113
本章经典真题回顾/116
本章预测试题/117
参考答案及解析/121
第八章融资融券业务/124
大 纲
考点/124
本章考点内容精析/125
第一节融资融券业务的含义及资格管理/125
第二节融资融券业务的管理/126
第三节融资融券业务的风险及其控制/132
第四节融资融券业务的监管和法律责任/133
第五节转融通业务/134
本章经典真题回顾/138
本章预测试题/139
参考答案及解析/143
第九章*回购交易/147
大 纲
考点/147
本章考点内容精析/147
第一节*质押式回购交易/147
第二节*买断式回购交易/150
第三节*回购交易的清算与交收/153
本章经典真题回顾/156
本章预测试题/157
参考答案及解析/161
第十章*登记与交易结算/166
大 纲
考点/166
本章考点内容精析/166
第一节*登记/166
第二节*交易清算与交收/169
第三节结算账户的管理/170
第四节*交易的结算流程/172
第五节结算风险及防范/173
本章经典真题回顾/175
本章预测试题/176
参考答案及解析/181
第二篇历年真题及名师详解
2013年*业从业资格考试《*交易》试题精选/187
参考答案及解析/200
附录/213
《*交易》重要公式汇总/213
2014年*业从业人员资格考试——《*交易》考试大纲/215
目的与要求/215
主要内容/215
第一篇知识精讲及命题预测
第一章*投资基金概述/3
大 纲
考点/3
本章考点内容精析/3
第一节*投资基金的概念与特点/3
第二节*投资基金的运作与参与主体/4
第三节*投资基金的法律形式/6
第四节*投资基金的运作方式/7
第五节*投资基金的起源与发展/7
第六节我国基金业的发展概况/8
第七节基金业在金融体系中的地位与作用/10
本章经典真题回顾/11
本章预测试题/12
参考答案及解析/14
第二章*投资基金的类型/17
大 纲
考点/17
本章考点内容精析/18
第一节*投资基金分类概述/18
第二节股票基金/21
第三节*基金/24
第四节货币市场基金/26
第五节混合基金/27
第六节保本基金/28
第七节交易型开放式指数基金（ETF）/29
第八节QDII基金/31
第九节分级基金/32
第十节基金评价与投资选择/33
本章经典真题回顾/36
本章预测试题/37
参考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易与登记/42
大 纲
考点/42
本章考点内容精析/43
第一节基金的募集与认购/43
第二节基金的交易、申购和赎回/45
第三节基金份额的登记/52
本章经典真题回顾/53
本章预测试题/54
参考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 纲
考点/58
本章考点内容精析/59
第一节基金管理人概述/59
第二节基金管理公司机构设置/61
第三节基金投资运作管理/63
第四节特定客户资产管理业务/65
第五节基金管理公司治理结构与内部控制/66
本章经典真题回顾/71
本章预测试题/72
参考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 纲
考点/76
本章考点内容精析/76
第一节基金托管人概述/76
第二节机构设置与技术系统/78
第三节基金财产保管/79
第四节基金资金清算/80
第五节基金会计复核/81
第六节基金投资运作监督/82
第七节基金托管人内部控制/83
本章经典真题回顾/85
本章预测试题/86
参考答案及解析/88
第六章基金的市场营销/90
大 纲
考点/90
本章考点内容精析/91
第一节基金营销概述/91
第二节基金产品设计与定价/92
第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务/94
第四节基金销售机构/96
第五节基金销售行为规范/99
第六节*投资基金销售业务信息管理/103
第七节基金销售机构内部控制/104
本章经典真题回顾/106
本章预测试题/107
参考答案及解析/109
第七章基金的估值、费用与会计核算/111
大 纲
考点/111
本章考点内容精析/111
第一节基金资产估值/111
第二节基金费用/115
第三节基金会计核算/116
第四节基金财务会计报告分析/117
本章经典真题回顾/118
本章预测试题/119
参考答案及解析/122
第八章基金利润分配与税收/124
大 纲
考点/124
本章考点内容精析/124
第一节基金利润/124
第二节基金利润分配/125
第三节基金税收/126
本章经典真题回顾/127
本章预测试题/128
参考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 纲
考点/132
本章考点内容精析/133
第一节基金信息披露概述/133
第二节基金主要当事人的信息披露义务/136
第三节基金募集信息披露/137
第四节基金运作信息披露/139
第五节基金临时信息披露/143
第六节特殊基金品种的信息披露/143
本章经典真题回顾/145
本章预测试题/146
参考答案及解析/149
第十章基金监管/151
大 纲
考点/151
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